法律

对违法票据承兑罪中银行承兑无真实交易票据如何处罚？ 说实话，最近好几个粉丝私信我这个问题——对违法票据承兑罪中银行承兑无真实交易票据如何处罚？他们有的是企业财务人员，有的是银行从业…

违规出具金融票证罪中银行违规开具保函如何处罚？ 上个月有个粉丝私信我，说他们公司拿着一张银行保函去谈项目，结果对方银行一核验，发现这保函居然是客户经理私下违规开出来的“人情函”，直…

吸收客户资金不入账罪中私自设立小金库如何认定？ 上个月有个粉丝私信我，说他们公司财务经理把客户的贷款资金直接转进了个人控制的账户，美其名曰“方便周转”，其实就是私设小金库。他问我这…

违法发放贷款罪中银行人员违规放贷如何处罚？ 说实话，这两年因为违规放贷被追责的银行员工，我见得太多了。上个月还有个粉丝私信我，说自己是某支行的客户经理，因为一笔300万的流贷审批时…

违法运用资金罪中保险公司违法运用保险资金如何认定？ 最近好多保险行业的朋友来私信我，说监管越来越严，天天提心吊胆。说实话，违法运用资金罪这个罪名，很多人一听就觉得离自己很远，但真等…

背信运用受托财产罪中券商挪用客户资金如何处罚？ 说实话，上个月有个粉丝半夜私信我，说自己的账户资金被券商悄悄划走了，问我“背信运用受托财产罪中券商挪用客户资金如何处罚”。隔着屏幕都…

操纵证券市场罪中连续买卖操纵股价如何处罚？ 上个月有个粉丝私信我，说自己账户被证监会调查了，原因是连续大额买卖一只小盘股，被认定为涉嫌“操纵证券市场罪中连续买卖操纵股价”。他急得整…

诱骗投资者买卖证券罪中荐股诈骗如何认定？ 上个月，一位粉丝深夜给我发来长长的私信，说自己被“荐股老师”拉进群，两个月亏了18万，问我诱骗投资者买卖证券罪中荐股诈骗如何认定？ 说实话…

编造传播证券虚假信息罪中散布虚假重组消息如何处罚？ 说实话，做自媒体这些年，我收到过无数条关于股票和内幕的私信。上个月还有个粉丝焦虑地问我：“我就是随手转发了个重组传闻，怎么就被警…

利用未公开信息交易罪中基金经理老鼠仓如何认定？ 说实话，这半年至少有十几个粉丝和几位同行律师来问我同一个问题：利用未公开信息交易罪中基金经理老鼠仓如何认定？ 很多人手里拿着证监会罚…